1、客户确认年龄在１８到６５周岁之间，具有完全民事行为的自然人；
2、客户确认在广发证券开户并交易18个月以上。上海普通证券账户指定在中信金万证券，深圳普通证券账户在广发证券开户；
3、客户确认普通证券账户是规范的合格账户，交易结算资金已实行第三方存管；
4、客户确认没有在其它证券公司开立信用证券账户，或者开立的信用账户已经办理销户；
5、中信万通证券客户确认是否是上市公司的董事、监事或者高级管理人员特殊身份及相关关联账户所持相关股份数。
６、确认已如实向我方申报您持有的限售股份明细（包括解除和未解除限售股份）
７、中信万通证券客户确认其普通证券账户资产在在50万元以上，同时其金融总资产（包括但不限于证券账户资产、银行定期储蓄存款、银行活期储蓄存款、开放式基金和国债等）在在100万元以上，上述资产均需有相关资产证；
８、中信万通证券客户带齐身份证、实名普通证券账户卡，已经开通三方存管转帐的银行卡等开户资料；
９、当地中国人民银行出具的《个人信用报告》
