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上市开放式基金(Listed Open-end fund,LOF)是指在深交所发行和上市交易的开放式证券投资基金。 上市开放式基金募集期内,投资者除了可以通过基金管理人及其代销机构(如银行营业网点)进行场外认购之外,还可以在具有基金代销资格的各证券公司营业部通过深交所交易系统进行场内认购。 上市开放式基金获准在深交所上市交易后,投资者既可以选择在银行等代销机构按当日收市的基金份额净值申购、赎回基金份额,也可以选择在深交所各会员证券营业部按撮合成交价买卖基金份额。基金的申购、赎回操作程序与普通开放式基金相同。上市开放式基金在深交所的交易方式和程序则与封闭式基金基本一致,买入申报数量为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元。上市开放式基金交易价格的形成方式和机制与A股一致。投资者还可以通过跨系统转登记,实现通过银行等代销机构申购赎回与通过深交所交易系统买卖两种基金份额交易方式的转换。 投资者通过银行等代销机构的申购赎回价格是按当日收市的基金份额净值执行的,而通过交易所交易系统买卖基金的价格一般会围绕基金份额净值随行就市。投资者通过深交所交易系统买卖上市开放式基金时要特别注意通过行情系统查询前一交易日该基金份额净值,同时关注当日市场行情走势和基金投资股票组合的价格变化等因素对上市开放式基金交易价格带来的影响。 投资者可以在深交所的行情交易系统中查询到各LOF基金场内的实时行情走势,也可以在各基金公司的网站上查询到其每个开放日的基金净值。