香港证监会的是香港政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。职责是统一监督管理香港证券期货市场，维护证券期货市场交易秩序，保障其合法运行。

香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序。

我们的工作范畴包括：

• 制定及执行市场法规，包括调查违规个案及市场失当行为;
• 向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管;
• 监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作，并协助优化市场基础建设;
• 预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件;
• 监督适用于公众公司的收购合并规例，以及监察香港联合交易所有限公司规管上市事宜的表现;
• 与本地及海外的监管机构合作并提供支援;及协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任

证监会是香港负责监管金融及投资领域的的四家金融监管机构之一。四家监管机构紧密合作，确保市场参与者秉持优良操守，并遏止金融罪行及失当行为。

• 填妥网上投诉表格，说明理据：
• https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form/
• 致函本会，地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼;或电邮至complaint@sfc.hk;或传真至852 2524 3718;或致电852 2231 1222(选取所需语言后按2字)与我们预约会面时间。
• 若你的投诉涉及非持牌公司或人士进行受规管活动，请填妥“投诉无牌公司表格"
• https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form-on-unlicensed-firms/。
• 你可在本会的持牌人及注册机构的公众纪录册，查证某人或公司是否已向证监会领牌或注册。
• 证监会可以对持牌人采取纪律处分行动或检控违规者。但证监会并没有法律权力发出赔偿令，亦不能就投资者与第三方之间的纠纷作出仲裁。

1.SFC的监管对象：

　　从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人：证券交易，期货合约交易，杠杆式外汇交易，就证券提供意见，就期货合约提供意见，就机构融资提供意见，提供自动化交易服务，提供证券保证金融资，提供资产管理，提供信贷评级服务;投资产品;上市公司;香港交易及结算所有限公司(香港交易所);自动化交易服务提供者;认可股份登记机构;投资者赔偿有限公司;市场参与者(包括投资者)

2.监管措施：

　　评估、监察、预防、制裁或补救性质的监管措施。

3.查询监管链接：http://www.sfc.hk/publicregWeb?locale=zh

　　查看是否有外汇资质：受监管活动包含“杠杆式外汇交易”(Leveraged Foreign Exchange       Trading)

　　所有无牌公司列表：http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html

　　中文无牌公司列表：http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的监管方式

• 制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选
• 审批牌照及备存持牌人公众纪录册
• 发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平
• 监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况
• 处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉
• 就失当行为进行调查及采取行动